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合规核心是“灭火”而不是预防？
预防做得再好，也不会有人关注，但违规事件处理好，却更容易得到赏识和重用。企业领导的这种短视行为常常误导合规人员的工作方向，导致合规人员主动迎合管理层的好恶，为了办好一件领导关注的事情而投入重兵，而将真正有利于企业长治久安的合规预防工作束之高阁，导致企业未能建立起一套规范完整的制度体系，反而是在不断的弥补制度设计不合规造成的结果，最后导致合规工作失效。 违规总是突然而至？
当合规事件发生时，每个人都会抱怨事前毫不知情，总是突然而至搞得大家措手不及。 这个时候，你一定不要相信这样的说辞，而应该更相信德国人海恩提出的一个航空界关于安全飞行的法则：每一起严重事故的背后，必然有29次轻微事故、300起未遂先兆以及1000起事故隐患。法则强调两点：一是事故的发生是量的积累导致；二是再好的技术、再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素质和责任心。 任何风险事故都是可以预测的，除了自然灾害，没有突然而至的风险，除非是当事人完全失去了行动能力和责任心。 因此，当企业出现无法预知的风险时，一定是合规的责任心出了问题。合规最起码要做到这点：当一件重大事故发生前，要及时对问题的“事故征兆”和“事故苗头”进行排查处理，以此防止问题的发生，及时解决发生重大事故的隐患，把问题解决在萌芽状态。 合规风险讲一万遍就会深入人心？
对于全员合规意识的重视往往体现为——每个合规风险讲一万遍就会深入人心，但前提是听众是带着耳朵来听的，或者不能左耳朵进右耳朵出。 作家周濂有句名言“你永远无法叫醒一个装睡的人”用在合规事务上再恰当不过，合规工作不怕不懂合规的人，而是怕半懂不懂，或者是不懂装懂而根本听不进去的人。 更让人郁闷的是，合规管理中经常发现尽管每个人都知道防患于未然，也明白防控风险的成本不足后续处理成本的十分之一，但仍然心存侥幸。讲一万遍风险不如吃一亏，而且吃得亏越大，以后对合规越重视。
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