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合规只是合规管理人员的事？
如果有人说合规仅仅事关合规管理人员，合规管理人员“搞定”就可以了，那就可以知道他根本没有做过合规。正确的说法应该是“没有合规管理人员搞不定合规，只有合规管理人员也搞不定合规”。（中国注册风险管理师协会） 一个成熟的合规管理体系，既要有合规管理人员来统筹规划，也要有熟悉财务、产品和市场营销的业务人员帮助合规管理人员深入理解业务框架与核心。在许多企业内部调查阶段，专业技术人员发挥的作用甚至比合规管理人员更重要。 一个专业的合规管理人员不一定可以胜任合规管理工作。就像GE公司首席法务官要求公司合规管理人员熟悉商业一样，如果一个合规管理人员不熟悉企业的商业模式，其法律专长反而会成为弱点，而一个融会贯通法律和商业的合规管理人员才能担当起统筹企业合规工作的重任。 合规游走在灰色地带是本事？
面对日趋严厉的政府监管和层出不穷的监管新规，很多企业高层都对合规提出：合规要帮助企业寻找灰色地带并在这狭窄区域谋取利益，甚至有时以此为考核导向，让合规工作都按这一方向调整。此时，合规作为业务的智囊出谋划策，合规更像业务的一部分，完全失去了独立监管功能。 这绝对是一个非常危险的信号，事实证明，大部分为企业灰色地带出谋划策的合规部门最后反而害了企业。这样的合规不仅没有担当起本来应该担当的职责，还让企业有一个错误的认识，认为游走在合法与非法之间是一种本事。 企业经营是一个长跑，不是一两笔买卖。即使短期拥有较高的盈利，但盈利的同时如果带来较大的隐患，那么对于企业长期的经营来说它可能就是个负担，这时企业要敢于放弃。做正确的事情永远比正确地做事要重要得多。 合规要“从娃娃抓起”？
我们经常讲合规要“从娃娃抓起”，意思是合规要从企业基层的员工抓起，逐步树立企业的合规意识，最终形成全员合规文化。这种说法在行内虽然盛行，但却难以被认可，因为它在实践中根本行不通。 合规从来都是自上而下，而非自下而上。如果企业高层不重视合规，即使基层员工每个人都认识到合规的重要性，最后执行效果可能也不显著。 事实上，常常因为企业高层有意无意中透露出不重视合规的一句话，而让日积月累的合规工作毁于一旦。上行下效，基层员工最善于察言观色，如果企业高层不是从心底尊重合规，员工会很容易捕捉并效仿；况且，没有人愿意主动接受约束和监管。
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